{"id":5538,"date":"2017-10-31T14:22:05","date_gmt":"2017-10-31T12:22:05","guid":{"rendered":"https:\/\/algalia.com\/gl\/?p=5538"},"modified":"2021-11-26T12:04:54","modified_gmt":"2021-11-26T10:04:54","slug":"cumplimiento-penal-cumplimiento-legal-la-parte-y-el","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/algalia.com\/es\/cumplimiento-penal-cumplimiento-legal-la-parte-y-el\/","title":{"rendered":"Cumplimiento penal, cumplimiento legal: La parte es el todo"},"content":{"rendered":"

Las organizaciones buscan cumplir con las normas, y acreditar que las cumplen: \u00bfc\u00f3mo?. Pero, sobre todo, \u00bfcu\u00e1ndo y para qu\u00e9?<\/strong><\/p>\n

Compliance<\/em>. Es una de las palabras del momento en el \u00e1mbito jur\u00eddico y en el de las organizaciones, con o sin \u00e1nimo de lucro. Los riesgos de compliance <\/em>-si queremos verlo en negativo-\u00a0 o el cumplimiento normativo -si lo vemos en positivo- se han convertido en una de las necesidades \u00bfy preocupaciones? b\u00e1sicas de las organizaciones, y en un motor generador de cambios y soluciones.<\/p>\n

CUMPLIMIENTO PENAL<\/strong><\/h5>\n
    \n
  1. En el \u00e1mbito jur\u00eddico penal<\/strong>, en 2010, 2012 y 2015 se modific\u00f3 el C\u00f3digo Penal introduciendo en Espa\u00f1a la responsabilidad penal de las personas jur\u00eddicas: ya no s\u00f3lo responde la persona que est\u00e9 en la presidencia o la direcci\u00f3n o la gerencia -o tiene autor desconocido-, sino que la responsable penal<\/u> es la propia entidad.<\/li>\n
  2. En la pr\u00e1ctica<\/strong>, el 2 de septiembre de 2015 se dict\u00f3 la primera sentencia, siguiendo otra serie de ellas en las cuales se juzgaron delitos de estafa, delito contra la salud p\u00fablica (tr\u00e1fico de drogas), delito contra los recursos naturales y el medio ambiente, delito societario o delitos fiscales o delito contra los derechos de los trabajadores (ver aqu\u00ed<\/a>)\u00a0una relaci\u00f3n, parcial de las sentencias, o seguir el blog del fiscal gallego Juan-Antonio Frago<\/a>; y en 2016 la Circular 1\/2016, de 22 de enero, sobre la responsabilidad de las personas jur\u00eddicas, de la Fiscal\u00eda General del Estado<\/a>\u00a0 interpret\u00f3 que en los beneficios obtenidos por la organizaci\u00f3n pueden estar los econ\u00f3micos, pero tambi\u00e9n beneficios estrat\u00e9gicos, intangibles o reputacionales; y que las personas con m\u00e1s responsabilidad en la organizaci\u00f3n son quienes pueden cometer el delito que produzca responsabilidad penal a la persona jur\u00eddica (representantes legales, miembros de un \u00f3rgano con autorizaci\u00f3n para tomar decisiones en su nombre con facultades de organizaci\u00f3n y control, e incluso personas indebidamente controladas por aquellas<\/strong>).<\/li>\n<\/ol>\n

    Con los repertorios jur\u00eddicos<\/strong> hemos tenido p\u00fablico conocimiento de los nombres y actuaciones de DESALUP S.L. o TOP RECAMBIOS S.L., por ejemplo, y las diferentes opciones de sanci\u00f3n: la <\/strong>disoluci\u00f3n de la organizaci\u00f3n; la clausura temporal o definitiva; la suspensi\u00f3n o prohibici\u00f3n de la actividad<\/strong>; o, como en este reciente caso de TOP RECAMBIOS, S.L. multas y <\/strong>p\u00e9rdida de la posibilidad de obtener subvenciones o ayudas p\u00fablicas y del derecho a obtener beneficios o incentivos fiscales o de la Seguridad Social<\/strong> desde el 15 de junio de 2017<\/a><\/p>\n

    Pero, adem\u00e1s, con los medios de comunicaci\u00f3n<\/strong> -incrementando as\u00ed el da\u00f1o reputacional- hemos tenido conocimiento en enero de 2016 de que el Partido Popular estrenaba la responsabilidad penal de partidos pol\u00edticos por da\u00f1os inform\u00e1ticos por la destrucci\u00f3n de discos duros<\/a>; o en diciembre de 2016 de que el F.C. Barcelona quedaba condenado por dos delitos fiscales<\/a>.<\/p>\n

    CUMPLIMIENTO LEGAL<\/strong><\/h5>\n

    Pero si nos salimos de la parte del delito, en nuestro d\u00eda a d\u00eda m\u00e1s cotidiano en las organizaciones los incumplimientos legales <\/strong>-van contra la norma, pero no son constitutivos de delito- son poco menos que constantes en materias ordinarias como fiscal, contable, laboral, seguridad social, riesgos laborales, protecci\u00f3n de datos personales, prevenci\u00f3n de blanqueo de capitales o contratos y\/o subvenciones, por ejemplo; el listado de sus modificaciones legales es casi inabarcable; y las sentencias y noticias son poco menos que infinitas.<\/p>\n

    \u00bfC\u00d3MO?<\/strong><\/h5>\n

    En general, el cumplimiento espec\u00edficamente penal, o el cumplimiento legal integral, pueden afrontarse con soluciones basadas en la prevenci\u00f3n, dise\u00f1ados espec\u00edficamente a partir del conocimiento de cada organizaci\u00f3n concreta y su contexto particular.<\/p>\n

      \n
    1. Para la parte estrictamente penal:<\/strong>\n